Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг ( Нацкомфінпослуг ) приймає рішення про визнання небанківської фінансової групи , нагляд за якою вона здійснює , якщо середньоарифметичне значення активів її учасників, що працюють на небанківському фінринку , становлять 50 % і більше сукупного розміру среднеарифметических значень активів усіх фінансових установ, що входять в цю групу.

Відповідна ініціатива викладена в проекті положення про порядок нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами , діяльність у яких здійснюється фінансовими установами , нагляд за якими здійснює Нацкомфінпослуг , оприлюдненому на сайті регулятора .

Комісія пропонує розділити групи залежно від виду їх діяльності на кредитно - інвестиційну ( група учасників небанківської фінгруппи , до складу якої входять кредитні установи та інші учасники ринку) і страхову (входять страхові компанії).

Регулятор також передбачає зобов'язати всіх учасників небанківської фінансової групи мати спільного контролера. В обов'язки контролера входить забезпечення взаємодії між учасниками небанківської фінансової групи , створення системи управління , контролю і звітності , що дозволить здійснювати за нею нагляд на консолідованій основі , включаючи своєчасне виявлення та обмеження ризиків у такій групі .

Нацкомфінпослуг вправі звертатися в інші державні органи, регулюючих ринки фінансових послуг та іноземних органів нагляду з метою уточнення або отримання інформації та документів , необхідних для ідентифікації , визнання небанківської фінансової групи , узгодження відповідальної особи та припинення визнання небанківських фінансових груп.